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【防诈专题】警惕假冒仿冒证券公司的“李鬼”，远离非法证券活动

2024-01-19 来源: 大朴资产

冒用证券公司名义实施诈骗的行为时有发生，严重侵害了中小投资者的合法权益，扰乱资本市场秩序，影响社会和谐稳定。为了增强投资者的防非意识和防非能力，保护投资者的合法权益，收集整理如下真实案例，帮助投资者甄别假冒仿冒证券公司的“李鬼”，抵制非法证券活动，减少投资者上当受骗。

案例一：使用高度仿真的号码冒充证券公司

A公司是合法的证券公司。投资者一直频繁接到自称为A证券公司工作人员的电话，表示要将投资者拉入股票交流群。来电号码的显示格式为“00601810955XX”（后五位与A证券公司的客服电话完全一致），这与A证券公司的客服电话高度相似，投资者不堪其扰提出投诉。后经A证券公司核实，该公司并未联系过投资者，上述来电也并非公司客服电话。

案例二：用“挂靠”概念欺骗投资者开假账户诈骗资金

B公司是合法的证券公司。投资者称自己此前经人介绍，通过其开立了“证券账户”并“挂靠”在了B证券公司。对方声称，通过这种方式进行股票交易，不需要支付佣金等费用。投资者入金后进行交易发现相关功能无法操作，且自己的账户只能转入资金，无法取出资金。后经B证券公司核实，该投资者并未在B证券公司开立“证券账户”。

案例三：假冒证券公司名义为投资者开立“一类账户”的骗局

C公司是合法的证券公司。投资者经自称是C证券公司投资顾问X某的邀请在“C证券公司APP”上开通了“一类账户”进行交易，分四次充值39000元投资股票交易。在2022年11月18日和21日分别提交了两笔“资金提现”的操作，界面上始终显示“审核未通过”，无法提出资金。经C证券公司核实，公司并无“一类账户”业务，投资顾问X某不是公司员工，投资者不是其公司的客户，也并未下载其公司的APP。
防诈提示：请投资者切勿轻信网上陌生人提供的投资建议及下载任何未经合法证券期货经营机构授权的软件或交易平台。通过中国证监会网站、中国证券业协会网站等平台，投资者可查询合法机构名录，选择合法证券期货经营机构，通过其官方网站下载交易软件，理性参与投资活动。

内容来源：中国证券投资者保护基金公司、四川省证券期货业协会