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【2023防范非法证券期货月】投资理财不受骗 查清资质是关键

2023-05-16 来源: 大朴资产

非法证券期货投资咨询，是指有关机构或个人未经中国证监会批准，擅自从事为投资者或客户提供证券期货投资分析、预测或者建议等直接或间接有偿咨询服务的活动。

二、非法证券期货投资咨询主要有以下几种手段

1、通过建立网站、博客以及QQ、MSN、UC等聊天工具招收会员，推荐股票赚取钱财。

作案手法剖析：不法分子通常在网络上采取“撒网钓鱼”的方法，通过群发帖子及选择性荐股建立起荐股“专家”的形象。这些所谓的“专业公司”都是无证券期货经营资质的假“公司”，所谓的“专家”也大都初涉股市，并不具备高深的证券期货投资知识和技巧。

监管部门提醒：投资者接受证券期货投资咨询服务应委托经中国证监会批准的具有证券期货经营业务资格的合法机构。合法证券期货经营机构名录可通过中国证监会网站、中国期货业协会网站查询。

2、通过广播、电视、网络等媒体发布“免费荐股”广告从事非法证券期货投资咨询。

作案手法剖析：不法分子发布“免费荐股”广告的目的是诱骗投资者拨打电话或发送短信，在获取投资者的联系方式之后便展开强有力的电话攻势，反复向投资者推荐股票，赚取服务费。

监管部门提醒：投资者不可轻信免费推荐黑马、免费荐股、免费诊股等夸大过往荐股业绩、直接或变相承诺收益、公开招收会员的非法证券期货节目和广告，不要轻易泄露个人电话号码和个人资料，对陌生荐股来电要保持高度警惕。

3、以出售炒股软件为名从事非法证券期货投资咨询

作案手法剖析：不法分子在销售炒股软件的过程中，往往会夸大宣传软件的荐股能力，并将证券期货投资咨询作为软件的功能和后期服务，骗取高额的服务费。

监管部门提醒：投资者要保持理性的投资心态，证券期货市场存在一定的投资风险，没有任何个人和任何炒股软件能够对市场作出准确无误的判断，不要被任何高额回报的口头承诺所蛊惑。

4、以私募基金、内幕消息为幌子从事非法证券期货投资咨询

作案手法剖析：许多所谓的专业机构无外乎就是租用一个几十平米的办公场所，并雇佣一些对证券期货市场一无所知的业务人员通过事先准备好的“话术”对投资者进行欺诈的“皮包”公司。

监管部门提醒：投资者在参与证券期货投资咨询服务活动中，一定要提高警惕，不要盲目轻信所谓的“专业机构”和“内幕消息”。接受投资咨询服务时一定要核实对方的资格，明确对方身份，选择合法机构和有执业资格的专业人员。

5、以代客理财、坐庄操盘、收益分成等名义从事非法证券期货投资咨询

作案手法剖析：不法分子以“承诺收益”、“利润分成”、“坐庄操盘”等形式吸引投资者，按照一定比例进行利润分成，致使许多不明真相的投资者上当受骗。

监管部门提醒：“承诺收益”、“利润分成”、“坐庄操盘”均属于违法违规证券期货活动，根据规定，即使是合法的证券期货投资咨询机构及其员工，也不得以任何方式对客户证券期货收益的买卖或者损失作出承诺，不得与客户约定利润成分。

6、通过假冒或仿冒合法证券期货经营服务机构之名从事非法证券期货投资咨询

作案手法剖析：不少不法分子为实施诈骗，用与合法证券期货公司、基金公司等市场专业机构近似的名称蒙骗投资者，或者直接假冒合法证券期货公司、基金公司的名义来实施诈骗。

监管部门提醒：投资者对于主动上门电话、来访一定要提高警惕，要通过查询工商执照、证券期货投资咨询资格证书或向证券期货监管部门咨询等途径核实对方身份，防止上当受骗。

7、以“会员升级”“补款退赔”“维权收费”等名义进行多次行骗

作案手法剖析：不法分子推荐股票造成投资者亏损后，仍然蛊惑投资者参加更高级别的会员组，缴纳更多的“会员费”，造成股票亏损越来越大。甚至有不法分子假冒证监会、交易所名义，以弥补投资者亏损为名进行诈骗。

监管部门提醒：投资者要保持高度警惕，一旦发觉上当受骗，应立即向监管部门投诉或向公安机关报案。

三、什么是非法证券期货委托理财

非法证券期货委托理财，是指有关机构和个人未经中国证监会批准通过网络、电视、广播、报刊等公众媒体招揽客户，擅自代理客户从事证券期货投资理财的经营活动。

四、非法证券期货委托理财主要有以下几种手段

1、以代客操盘的名义骗取客户资金

作案手法剖析：非法证券期货投资咨询公司或个人以全权委托、利润分成等诱骗客户上当受骗。

监管部门提醒：投资者接受证券期货理财服务应选择取得中国证监会颁发证券期货经营许可证的合法机构进行，不要盲目轻信所谓的“专业公司”，加强自我保护和防范意识，关键要客服贪婪，自觉抵制不当利益的诱惑。

2、以约定利益分成的方式从事代客操盘

作案手法剖析：该投资公司未经批准非法从事证券期货业务，以“无需缴纳会员费”为诱饵，直接代替客户操作，并对客户证券期货买卖的收益或者损失违规作出承诺。

监管部门提醒：委托不得超出法律规定范围，投资者应拒绝接受全权委托。”约定利润分成“的方式属于违法违规证券期货活动，不受法律保护，投资者要自觉远离此类违法证券期货活动。